Райффайзен Банк Аваль і Креді Агріколь отримали застереження від НБУ щодо фінмоніторингу

Все про економіку та фінанси

НБУ повідомив, що у вересні 2020 року заходи впливу до двох банків та однієї небанківської фінансової установи за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також дотримання вимог валютного законодавства.

Як зазначається, заходи впливу були застосовані до

- Райффайзен Банку Аваль - у вигляді письмового застереження - "за невиконання функції агента валютного нагляду у частині не запобігання проведенню операції клієнта-резидента, пов’язаної з переказом іноземної валюти на власний рахунок клієнта-резидента, відкритий в іноземній фінансовій установі, держава (територія) реєстрації/місцезнаходження якої, має стратегічні недоліки у сфері фінмоніторингу відповідно до заяв FATF («сірий список» FATF)";

- Креді Агріколь Банку - у вигляді письмового застереження - "за невиконання функції агента валютного нагляду у частині не запобігання проведенню операції клієнта-резидента, пов’язаної з переказом іноземної валюти на власний рахунок клієнта-резидента, відкритий в іноземній фінансовій установі держава (територія), реєстрації/місцезнаходження якої віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон";

- ТОВ "Фінансова компанія "Платіжний центр" - у вигляді штрафу в розмірі 34 тис грн - "за порушення встановлених законодавством вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів (їх представників); надання недостовірної інформації на запити Національного банку".