НБУ подасть касаційну скаргу на судові рішення щодо штрафу РВС Банку на 3 млн грн

Все про економіку та фінанси

НБУ повідомив, що планує оскаржити в касаційному порядку рішення судів попередніх інстанцій (рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 24 грудня 2020 року та рішення Шостого апеляційного адміністративного суду від 6 квітня 2021 року) щодо скасування рішення регулятора про накладення штрафу на АТ "РВС БАНК".

"Водночас кошти, сплачені АТ "РВС БАНК" в якості штрафу, повернуті банку Національним банком в добровільному порядку", - зауважує НБУ.

Як нагадує регулятор, у березні 2020 року він оштрафував АТ "РВС БАНК" на суму 3 млн грн.

Підставою такого рішення стало неналежне забезпечення АТ "РВС БАНК" діяльності внутрішньобанківської системи запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (зокрема системи управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму), що призвело до здійснення банком ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу, а саме:

- обслуговування групи клієнтів-юридичних осіб, за фінансовими операціями з цінними паперами яких відсутні документи, які підтверджують очевидну економічну доцільність (сенс), реальні фінансові можливості для здійснення фінансових операцій на відповідні суми;

- обслуговування 16 клієнтів - фізичних осіб, які здійснювали циклічні фінансові операції з облігаціями внутрішньої державної позики (ОВДП), у результаті яких відбувалось отримання ними штучного інвестиційного прибутку на загальну суму близько 194,1 млн грн (відповідно юридичні особи-контрагенти таких клієнтів отримували інвестиційний збиток).

"Подібні операції на ринку цінних паперів описані у розділі 6 Типології легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у 2015 році.

Додатково інформуємо, що Національний банк уже повідомляв про фінансові операції з цінними паперами, зокрема ОВДП, що проводились професійними учасниками фондового ринку (брокерами) від свого імені, за рахунок і на замовлення юридичних та фізичних осіб, характер яких може свідчити про легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом", - резюмує НБУ.