ГБР расследует отмывание денег с помощью операций с ОВГЗ на сотни миллионов гривен

Все про економіку та фінанси

В соответствии с постановлением Печерского райсуда г. Киева от 24 июля, Государственное бюро расследований в рамках уголовного производства №62019000000000464 от 09.04.2019 установило, что "лица, уполномоченные на выполнение функций государства, органов местного самоуправления, в 2016-2019 гг. по предварительному сговору с должностными лицами участников фондового рынка, среди которых установлены торговцы ценными бумагами ЧАО «Мастер Брок», ООО ФК «Финэкс-Украина», ООО «Фондовая Компания «Дализ-финанс», ЧАО «ИФК «Арт Капитал», ООО «Навигатор-Инвест», ООО «Универ Капитал», ООО «Капитал Таймс», ООО «И-нвест», ООО «МевазорИнвест», ООО «Сигнифер», ООО «БТС Брокер», ООО «Доминанта Трейд», ООО «ФК Проффинанс», ООО «Ай Би Кэпитал», их клиенты, в т.ч. ООО «Премиум Торг Групп», ООО «Бадрен», ООО «Марфин Люкс», ООО «Солвент Капитал», при содействии должностных лиц АО «Фондовая Биржа ПФТС» и АО «Украинская биржа», совершили действия, имеющие признаки манипулирования на фондовой биржи, установленные в соответствии с законом о государственном регулировании рынка ценных бумаг, а именно операции по облигациям внутреннего государственного займа, что привело к получению физическими лицами прибыли в значительных размерах и причинило значительный вред охраняемым законом правам, свободам и государственным интересам" (цитата).

Ниже - опять же цитата из постановления суда:

"Преступная схема обычно заключается в следующем. Торговец ценными бумагами (брокер) №1 от имени юридического лица покупает в банке облигации внутреннего государственного займа и перепродает их по заниженной цене, но в пределах рыночных колебаний, брокеру №2, который действует от имени физического лица. В дальнейшем брокер №1, который действует от имени юридического лица, выкупает этот пакет облигаций назад, но уже по более высокой цене. И вновь продает облигации брокеру №2, опять по цене ниже предыдущей покупки. В конце цепи брокер №2, который действует от имени физического лица, продает этот пакет облигаций внутреннего государственного займа банка по рыночной цене. Также к схеме могут привлекаться институтах совместного инвестирования (инвестиционные фонды).

В результате таких действий физическое лицо систематически получает инвестиционный доход, а юридическое лицо - инвестиционный убыток.

Указанные операции с ОВГЗ были мнимыми и соответствуют определению манипулирования, предусмотренного ст. 101 Закона Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине», и направленные на легализацию доходов без уплаты налога на доходы физических лиц.

Преступная схема была налажена на базе ОАО «Фондовая биржа ПФТС» и ПАО «Украинская биржа». В течение указанного выше периода времени должностные лица ЧАО «Мастер Брок», ООО ФК «Финэкс-Украина», ООО «Фондовая Компания «Дализ-финанс», ЧАО «ИФК «Арт Капитал», ООО «Навигатор-Инвест», ООО «Универ Капитал», ООО «Капитал Таймс», ООО «И-нвест», ООО «МевазорИнвест», ООО «Сигнифер», ООО «БТС Брокер», ООО «Доминанта Трейд», ООО «ФК Проффинанс», ООО «Ай Би Кэпитал», ООО «Премиум Торг Групп», ООО «Бадрен», ООО «Марфин Люкс», ООО «Солвент Капитал», других торговцев ценными бумагами и их клиентов заключали договоры купли-продажи облигаций внутреннего государственного займа в банковских учреждений, без цели создать правомерные юридические последствия и без намерения получить прибыль.

По указанному уголовному производству постановлениями Печерского районного суда г. Киева раскрыто банковскую тайну торговцев ценными бумагами ЧАО «Мастер Брок», ООО «И-нвест», ООО «Фондовая Компания «Дализ-финанс» и других. По результатам анализа банковских выписок установлено схему вывода денежных средств на банковские счета физических лиц и их снятие через кассу в банковском учреждении АО «РВС Банк».

Согласно материалам уголовного производства и банковских выписок торговцев ценными бумагами ЧАО «Мастер Брок», ООО «И-нвест», ООО «Фондовая Компания «Дализ-финанс» установлено, что указанные компании перечислили денежные средства на банковские счета ряда физических лиц, в дальнейшем было снято через кассу в банковском учреждении АО «РВС Банк» в общей сумме более 264 млн грн”.

Контекст

В апреле НБУ заявлял, что сообщил НКЦБФР о выявленных финансовых операциях с ценными бумагами, в том числе ОВГЗ, которые проводились профессиональными участниками фондового рынка (брокерами) от своего имени, за счет и по заказу юридических и физических лиц, характер которых мог свидетельствовать о легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем.

Как отмечалось, результатом проведения регулярных/циклических операций купли-продажи ОВГЗ было постоянное получение физическими лицами (одна сторона сделки) инвестиционной прибыли, а юридическими лицами (вторая сторона сделки) - инвестиционного убытка.

По результатам анализа сведений о сделках с ценными бумагами, в том числе ОВГЗ, установлено, что в период с 10.01.2017 до 04.12.2018 вышеупомянутыми брокерами заключены на фондовых биржах сделки с ОВГЗ, удельный вес которых составляет не менее 30% от всех заключенных на фондовых биржах сделок по ОВГЗ за этот период. При этом была

а) получена прибыль на общую сумму около 895 млн грн, из них:

- 74 физическими лицами (в том числе 12 публичными лицами) на сумму около 800 млн грн;
- 4 юридическими лицами (в том числе 2 нерезидентами) на сумму около 95 млн грн;

б) получен убыток 18 юридическими лицами (в том числе 6 нерезидентами) на общую сумму около 919 млн грн.