НБУ повідомив, що за результатами перевірок із питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення в липні 2020 року застосував до 6 банків та однієї небанківської фінустанови заходи впливу:
- "Банку інвестицій та заощаджень" (разом з мережею АЗС WOG входить у групу "Континіум", - Finbalance) - штраф у розмірі 5 млн грн "за неналежне забезпечення діяльності внутрішньобанківської системи запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (зокрема системи управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму), нездійснення на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів аналізу фінансових операцій клієнтів банку протягом серпня 2017– серпня 2018 років, що призвело до проведення клієнтами банку "транзитних" фінансових операцій з перерозподілу фінансових потоків, отриманих від контрагентів за один вид товарів (послуг) для подальшого перерахування іншим контрагентам за інші товари (послуги), зокрема, з наступним обготівкуванням цих коштів".
"Характер або наслідки таких фінансових операцій дають підстави вважати, що вони можуть бути пов`язаними з легалізацією кримінальних доходів, конвертацією (переведенням) безготівкових коштів у готівку, здійсненням фіктивного підприємництва, уникненням оподаткування тощо", - зауважує НБУ.
- "Акордбанку" - штраф у розмірі 300 тис грн за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів; письмове застереження за порушення банком вимог санкційного законодавства.
- "Скай Банку" - штраф у розмірі 300 тис грн за неналежне виконання банком обов’язку ретельного вивчення клієнтів;
- банку "Аркада" - письмове застереження за незабезпечення банком у своїй діяльності належного управління ризиками;
- "Укрбудінвестбанку" - штраф у розмірі 200 тис грн за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів;
- банку "Глобус" - штраф у розмірі 200 тис грн за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів.
- ТОВ "Фінансова компанія "Вей фор Пей" - штраф у розмірі 51 тис грн "за повторне неподання, подання не в повному обсязі, подання недостовірної інформації/документів небанківською фінансовою установою на запит Національного банку України, необхідних для виконання функцій з державного нагляду за цією установою, а також за порушення інших вимог законодавства з питань фінансового моніторингу, визначених Законом та/або нормативно-правовими актами у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".