НБУ повідомив, що за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, у грудні 2017 року застосував до шести банків заходи впливу у вигляді шести письмових застережень та одного штрафу, а саме до:
1) "СЕБ Корпоративний банк" застосовано захід впливу у вигляді письмового застереження за:
• неналежне виконання обов’язку розробляти та оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
• порушення порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
• використання програмного забезпечення, яке не забезпечує автоматичне виявлення та зупинення в установлених законодавством випадках фінансової операції до її проведення;
• порушення порядку подання Національному банку України інформації (документів).
2) до "Таскомбанку" застосовано захід впливу у вигляді письмового застереження за:
• порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку – публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб;
• незабезпечення у своїй діяльності управління ризиками;
• порушення порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
• використання програмного забезпечення, яке не забезпечує автоматичне виявлення та зупинення в установлених законодавством випадках фінансової операції до її проведення.
3) до "Банку 3/4" застосовано заходи впливу у вигляді письмового застереження за:
• неналежне виконання обов’язку розробляти та оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;
• порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку – публічних діячів;
• використання програмного забезпечення, яке не забезпечує автоматичне виявлення та зупинення в установлених законодавством випадках фінансової операції до її проведення.
Також до "Банку 3/4" було застосовано захід впливу у вигляді штрафу в розмірі 35 тис грн за порушення порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.
4) до "Вернум Банку" застосовано захід впливу у вигляді письмового застереження за:
• неналежне виявлення публічних діячів;
• виявлені ознаки ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу.
5) до Ощадбанку застосовано захід впливу у вигляді письмового застереження за:
• порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, в тому числі стосовно публічних діячів;
• порушення порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
• порушення порядку подання інформації Національному банку України, спеціально уповноваженому органу.
6) до ВТБ Банку застосовано захід впливу у вигляді письмового застереження за порушення вимог щодо ідентифікації та верифікації клієнтів банку – публічних діячів.
Усього за 2017 рік НБУ за результатами перевірок із питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, застосував заходи впливу до 40 банків у вигляді 37 письмових застережень, 15 штрафів на загальну суму 67,6 млн грн (сплачених у повному обсязі), та одного зупинення здійснюваних банком окремих видів операцій.